日期：2026-07-30 10:58:31
7月24日，中国期货业协会官网显示，山西三立期货有限公司（下称 “三立期货”）多项违规问题，显露出内部控制与风险管理存在重大缺陷，连同公司董事长、首席风险官及相关部门负责人一并受到行业纪律处分。
经查，三立期货存在委托不符合条件的个人进行客户开发，对员工异地展业行为、互联网营销行为管理不到位的问题，反映出公司内部控制和风险管理存在较大缺陷，违反《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定，于2026年1月27日被山西证监局采取了出具警示函的行政监管措施。
与此同时，三立期货董事长兼总经理李旭、首席风险官魏春苓因未勤勉尽责，对公司前述违规行为负有管理责任，被山西证监局采取了监管谈话的行政监管措施；时任法人机构一部部长张涵聪，现任市场部部长、时任法人机构一部部长李俊鑫因未恪尽职守，对公司上述违规行为也负有责任，被山西证监局采取了出具警示函的行政监管措施。
根据当事人违规行为的事实、性质，依据《中国期货业协会纪律处分程序》第三十二条，《中国期货业协会失信及违规处理办法》第十条、第十一条、第四十九条第二款和《期货公司居间人管理办法（试行）》第三十四条第六项、第七项的规定，中国期货业协会决定依法作出如下纪律处分：
一是给予三立期货“限期整改”的纪律处分，并要求自纪律处分决定作出之日起十二个月内完成整改，十二个月整改期内暂停与居间人签订新的居间合同，居间合同存续的，不得与其开发的新客户签订期货经纪合同，整改完毕后向协会提交书面报告；二是给予公司董事长兼总经理李旭、首席风险官魏春苓公开谴责处分； 三是给予时任法人机构一部部长张涵聪、现任市场部部长李俊鑫训诫处分。
公开资料显示，三立期货成立于1993年，是经中国证监会批准、国家工商总局注册的山西省首家期货经纪公司，是我国第一批设立的期货公司之一，目前是山西省唯一一家期货公司，山西省期货业协会会长单位。
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